Gobierno, Riesgo-Control y Cumplimiento

Promovemos la eficiencia de la gestión del negocio y el fortalecimiento del ambiente de control interno, buscando apoyar a las empresas a que logren sus objetivos y metas de manera más efectiva. La parte central de nuestra oferta es el diseño y consolidación del Sistema Integral de Control y Gestión, así como de sus componentes, alineando toda la estructura de la organización y sus actividades a las estrategias y a los lineamientos de Gobierno Corporativo.

Nuestros servicios comprenden desde el Gobierno Corporativo, Planeación Estratégica y Financiera, Diseño y eficiencia de Políticas y Procesos de Negocio, Estructura de Control Interno, Auditoría Interna y Externa, Auditoría Forense; y Due Dilligence.

 

 1. Gobierno

  1. Visión general de la empresa
    • Establecimiento de Misión, Visión y Valores
    • Evaluación general del grado de Gobierno Corporativo (parte alta y baja)
    • Elaboración del Código de Ética de la empresa
    • Evaluaciones del Clima Laboral
    • Establecer el proceso de Planeación Estratégica y establecimiento de objetivos
  2.  Lineamientos y protocolos de la Asamblea de Accionistas y Consejo de Administración
    • Protocolo y estatutos
    • Definición de las funciones y operación del Consejo de Administración
    • Establecer las Responsabilidades de los Consejeros según el Consejo Coordinador Empresarial (CCE)
    • Establecer las Funciones de los diferentes Comités definidos según el Consejo Coordinador Empresarial (CCE)
    • Gestiones legales y notariales

2. Riesgo-Control

  1. Estrategia del negocio
    • Definición de objetivos e indicadores de desempeño (compañía, área, empleado)
    • Alineación de la estructura organizacional a estrategias
    • Establecimiento de Centros de desempeño
    • Elaboración de organigramas
    • Elaboración de descripción de puestos del personal
    • Modelo de evaluación de desempeño para el personal
    • Establecer el Proceso de Planeación Financiera.
    • Determinación / diseño de los ciclos de negocio
    • Definición del Plan de Comunicación organizacional e informativa
    • Evaluación de proyectos de inversión
    • Desarrollo de Planes de Negocio
    • Determinación de Punto de equilibrio
    • Estudios de rentabilidad y factibilidad de proyectos
  2. Operación
    • Estructuración general del ambiente de control.
    • Asignación de responsabilidades por niveles jerárquicos
    • Diseño/análisis catálogo de cuentas alineado a necesidades de información
    • Diseñar y/o alinear las políticas y procesos de negocio (P&PN) a las estrategias de la empresa contemplando:
    • Identificación de controles financieros clave
    • Diseño/definición de un estándar de P&PN basados en lenguaje y terminología universalmente aceptados
    • Diseño de diagramas en BPMN (Business Process Modeling Notations)
    • Diseño y elaboración de Matrices de Riesgos y Controles
  3.  Control enfocado al Factor Humano
    • Elaborar Manual de Empleado / Inducción
    • Elaboración del Código de Conducta del personal
    • Búsqueda y selección de personal
  4. Productividad
    • Análisis de cargas de trabajo
    • Análisis de la eficiencia de los procesos actuales de la empresa.

 

3. Cumplimiento, evaluación y mejora.

  1. Establecer funciones de la Contraloría y Auditoría Interna
  2. AUDITORIA INTERNA tercerizada para un mayor impacto en la organización
  3. Establecimiento de Planes de seguimiento y mejora.
  4. Pruebas de recorrido en procesos de negocio (walkthrough)
  5. Pruebas de cumplimiento para SOX (Ley Sarbanes Oxley)
  6. Auditoria Forense

 

Acérquese a nuestros especialistas quiénes le brindarán asesoría y mayor información.

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